投行負責人接連出事。

近日，券商中國記者從業內獲悉，國元證券負責投行業務的總裁助理、投資銀行部總經理王晨已被帶走調查。目前，國元證券投行業務由總裁胡偉直接代管。國元證券2023年年報顯示，王晨并不在公司高管之列。

目前尚不清楚王晨被調查的具體原因，國元證券方面也尚未給出回應。2023年初，國元證券原董事長蔡詠在退休后被調查。

投行部總經理被查

王晨，1975年出生，早年在安徽省國際信托投資銀行部工作；2000年，安徽省國際信托與安徽省信托投資公司合并重組，并成立國元證券，王晨就此擔任國元證券投行部董事總經理，至今已經超過20年時間。

王晨曾獲首屆“安徽省十大杰出金融青年”稱號，本科在武漢大學獲得經濟學、理學雙學士學位，工作后又于長江商學院獲得EMBA學位，及于清華大學五道口金融學院完成了金融EMBA課程。

2004年4月，王晨成為國內首批609名保薦代表人之一。中證協公示的信息顯示，王晨有12個項目的保薦信息，其中首發項目有10個，非公開發行項目3個，具體IPO項目包括恒源煤電、報喜鳥、科大訊飛、安科生物、皖新傳媒、思進智能等。

此前，王晨在接受媒體采訪時表示，作為投行負責人，提高保薦項目質量，盡職履行保薦職責，從源頭把關，守好申報端是首要職責。他解釋，保薦機構應嚴格按照相關制度和法律法規的要求，對發行人進行深入輔導，幫助其完善公司治理結構、建立健全內部控制制度、規范財務基礎，杜絕“帶病申報”。

據悉，國元證券目前已有多位原高管被調查。2023年初，國元證券原董事長蔡詠在退休3年后被帶走調查，至今還沒有公開結論。

今年3月1日，安徽證監局對國元證券采取出具警示函措施。安徽證監局指出，國元證券存在廉潔從業管理存在不足、未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作、發布證券研究報告業務管理制度不夠完善、未及時對信息系統故障進行應急報告等問題。安徽證監局要求國元證券按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并提交書面整改和問責報告。

國元證券是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權分置改革為契機，該公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市。2023年，該公司實現營業收入63.55億元，同比增長18.99%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤18.68億元，同比增長7.75%。

多位投行人士“變動”

券商中國記者注意到，近幾年以來，除了國元證券王晨外，還有多位證券業的投行人士出現“變動”。

今年7月31日，海通證券公告，該公司董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經理職務，辭職后，其將不再擔任公司任何職務。

公開資料顯示，姜誠君，1968 年出生，經濟學碩士，經濟師。姜誠君2000年就加入了海通證券。2000年8月至2023年3月，姜誠君在海通證券投資銀行部、投資銀行總部工作，先后擔任投資銀行部副總經理、投資銀行部副總經理（主持工作）、投資銀行部總經理、投資銀行總部總經理；2017年3月至2023年6月擔任海通證券總經理助理，2017年4月至2023年7月擔任海通證券聯席公司秘書、聯席授權代表，2017年3月至2023年9月擔任公司董事會秘書。

2023年3月，廉潔深圳網最新通報了羅先進被查。根據通報，因涉嫌嚴重違紀違法，國信證券投資銀行事業部業務三部原總經理羅先進正接受深圳市紀委監委紀律審查和監察調查。值得注意的是，2015年3月，羅先進已從國信證券離職。

2021年11月，光大證券原債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和大慶市監察委員會監察調查。杜雄飛歷任中信證券股份有限公司債務資本市場部總監，光大證券股份有限公司固定收益總部董事、總經理，光大證券股份有限公司固定收益總部總經理，光大證券股份有限公司債務融資總部總經理，光大證券股份有限公司債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理。

2021年11月，國泰君安原投行總經理朱毅被查。當時，證監會官網信息顯示，據中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、江蘇省監委消息：中國證券監督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發審委委員、上海監管局原調研員、國泰君安投資銀行部總經理朱毅涉嫌嚴重違法，目前正接受監察調查。2022年7月，朱毅嚴重違反中央八項規定精神、廉潔紀律被開除黨籍。

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